[公告]健友股份:股權激勵限制性股票回購注銷實施公告

時間:2019年06月23日 14:31:04 中財網


證券代碼:603707 證券簡稱:健友股份 公告編號:2019-046

南京健友生化制藥股份有限公司

股權激勵限制性股票回購注銷實施公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。




重要內容提示:

. 回購注銷原因:因公司限制性股票激勵計劃部分激勵對象已離職,不再
符合激勵計劃的條件,其獲授但尚未解除限售的限制性股票應由公司回購注銷;
部分激勵對象因2018年個人績效考核原因,其第一期未能解除限售的限制性股
票應由公司回購注銷。

. 本次注銷股份的有關情況


回購股份數量(股)

注銷股份數量(股)

注銷日期

227,370

227,370

2019年6月26日





一、本次限制性股票回購注銷的決策與信息披露

南京健友生化制藥股份有限公司(以下簡稱“健友股份”或“公司”)于
2018 年 03 月 02 日,公司召開 2017 年年度股東大會,審議通過了《關于公
司 2018 年限制性股票激勵計劃(草案)<修訂稿>及其摘要的議案》(以下簡稱
“《激勵計劃》”)、《關于公司 2018 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦
法<修訂稿>的議案》(以下簡稱“《考核管理辦法》”)、《關于提請股東大會
授權董事會辦理 2018 年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。具體內容請詳
見公司于2018年3月3日在上海證券交易所官方網站(http://www.sse.com.cn)
及指定媒體上披露的《2017年年度股東大會決議》(公告編號:2018-027)。


根據2017年年度股東大會的授權,2019 年4月25日,公司召開第三屆董
事會第十三次會議,審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》,具體
內容請詳見公司于2019年4月26日在上海證券交易所官方網站
(http://www.sse.com.cn)及指定媒體上披露的《關于回購注銷部分獲授但尚


未解除限售的限制性股票的公告》(公告編號:2019-026)

2019 年 4月 26 日,公司在上海證券交易所官方網站披露了《健友股份
于回購注銷部分限制性股票債權人通知公告》(公告編號:2019-036),公司本
次回購注銷部分限制性股票將涉及注冊資本減少,根據《中華人民共和國公司法》
等相關法律、法規的規定,公司特此通知債權人,債權人自本公告之日起四十五
日內,有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。至今公示期已滿四十五日,
公司未收到任何債權人對此次議案提出異議的情況,也未收到任何公司債權人向
公司提出清償債務或者提供相應擔保的要求。


二、本次限制性股票回購注銷情況

(一)本次回購注銷限制性股票的原因及依據

1.因激勵對象離職而回購注銷

根據《激勵計劃》規定, 由于公司限制性股票激勵計劃激勵對象段艷冰、
馬彥、朱之燕、王蕾、馬麗、陳培海、袁園、孔珊珊、王洲、甘伯金、何有江、
章斌、陳臘梅、丁銀花、朱恒文、邵鳴亮16人已離職,上述人員主動辭職已不
具備激勵對象資格,其已獲授但尚未解鎖的限制性股票合計214,500股應由公司
回購注銷。


2.激勵對象因個人績效考核原因而回購注銷

根據《考核管理辦法》規定,激勵對象按照績效考核結果對應的個人當年實
際解除限售額度解除限售,擬回購注銷因2018年度個人績效考核原因,7名激
勵對象未能解除限售的限制性股票共計12,870股。


說明根據《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律規定,以及公司股權激
勵計劃、限制性股票授予協議,公司有權單方面回購注銷本次股權激勵授予的限
制性股票共計227,370股。


(二)本次回購注銷的相關人員、數量

本次回購注銷限制性股票涉及23人,合計擬回購注銷限制性股票227,370
股;本次回購注銷完成后,剩余股權激勵限制性股票1,470,840股。具體回購人
員名單如下:

序號

姓名

職務

1

段艷冰

核心技術骨干




2

馬彥

核心技術骨干

3

朱之燕

核心技術骨干

4

王蕾

核心技術骨干

5

馬麗

核心管理骨干

6

陳培海

核心技術骨干

7

袁園

核心技術骨干

8

孔珊珊

核心業務骨干

9

王洲

核心技術骨干

10

甘伯金

核心技術骨干

11

何有江

核心技術骨干

12

章斌

核心技術骨干

13

陳臘梅

核心技術骨干

14

丁銀花

核心技術骨干

15

朱恒文

核心技術骨干

16

邵鳴亮

核心技術骨干

17

馬炎

核心業務骨干

18

胡樂

核心業務骨干

19

巢孟華

核心技術骨干

20

孫大春

核心技術骨干

21

易先富

核心技術骨干

22

馬語欣

核心技術骨干

23

龔偉

核心技術骨干





(三)回購注銷安排

本公司已于 2019 年5 月21日在中國證券結算有限責任公司上海分公司開
立本次回購專用賬戶(賬戶號碼:B882709730),并于 2019年6月14日向中
國證券登記結算有限公司上海分公司遞交了回購注銷申請,預計本次限制性股票
于2019年6月26日完成注銷。


三、回購注銷限制性股票后公司股份結構變動情況


公司本次回購注銷限制性股票后,公司股本結構變動情況如下:

單位:股



變動前

變動數

變動后

無限售條件的流通股

285,255,750

0

285,255,750

有限售條件的流通股

267,644,150

-227,370

267,416,780

B股

0

0

0

H股

0

0

0

其他境外上市股份

0

0

0

股份合計

552,899,900

-227,370

552,672,530



四、說明及承諾

公司董事會說明:本次回購注銷限制性股票事項涉及的決策程序、信息披露

符合法律、法規、《上市公司股權激勵管理辦法》的規定和公司股權激勵計劃、

限制性股票授予協議的安排,不存在損害激勵對象合法權益及債權人利益的情形。


公司承諾:已核實并保證本次回購注銷限制性股票涉及的對象、股份數量、
注銷日期等信息真實、準確、完整,已充分告知相關激勵對象本次回購注銷事宜,
且相關激勵對象未就回購注銷事宜表示異議。如因本次回購注銷與有關激勵對象
產生糾紛,公司將自行承擔由此產生的相關法律責任。


五、法律意見書的結論性意見

本公司本次回購注銷限制性股票的法律顧問江蘇世紀同仁律師事務所認為,
本次回購注銷事項已獲得必要的批準和授權,并履行了必要的信息披露義務,符
合《上市公司股權激勵管理辦法》、《激勵計劃》規定的回購注銷條件;本公司
本次回購注銷的對象、數量、價格及回購注銷安排符合《上市公司股權激勵管理
辦法》、《激勵計劃》的有關規定。




特此公告。




南京健友生化制藥股份有限公司董事會

2019年6月24日




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